| 公司發(fā)展概況
上海立信投資咨詢有限公司全國(guó)排名前列的評(píng)估咨詢平臺(tái)——上海立信資產(chǎn)評(píng)估有限公司旗下成員，該公司集企事業(yè)單位投資咨詢、管理咨詢、現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查及績(jī)效評(píng)價(jià)于一體的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。公司成立十余年來(lái)持續(xù)秉承“發(fā)現(xiàn)價(jià)值，揭示價(jià)值，創(chuàng)造價(jià)值，實(shí)現(xiàn)價(jià)值”理念，立志于輔助各企事業(yè)單位的發(fā)展，通過(guò)提供現(xiàn)代企業(yè)整體能力的專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造并共享資本價(jià)值。迄今為止，立信投資咨詢團(tuán)隊(duì)成員已先后為國(guó)內(nèi)數(shù)十家大型企業(yè)提供過(guò)企業(yè)重組改制、上市培育、企業(yè)并購(gòu)和投融資等資本策略類與企業(yè)戰(zhàn)略管理方面的系統(tǒng)解決方案服務(wù)，為數(shù)百家企業(yè)提供過(guò)咨詢幫助，為數(shù)十家企業(yè)提供過(guò)商業(yè)征信調(diào)查，為上百家企事業(yè)單位提供過(guò)績(jī)效評(píng)價(jià)等業(yè)務(wù)。立信投資咨詢的服務(wù)價(jià)值已被客戶實(shí)踐所驗(yàn)證。
| 公司業(yè)務(wù)范圍
1、投資咨詢：為客戶提供其投資項(xiàng)目的工程、經(jīng)濟(jì)、法律、會(huì)計(jì)、運(yùn)營(yíng)及資金籌措等諸多方面的咨詢建議。
2、管理咨詢：通過(guò)對(duì)企業(yè)自身、行業(yè)、市場(chǎng)、地區(qū)等多因素進(jìn)行綜合分析，為企業(yè)提供包括營(yíng)銷方案、物流控制、資金分布、生產(chǎn)周期、人力資源、績(jī)效評(píng)價(jià)在內(nèi)的全方位管理咨詢服務(wù)。
3、現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查：接受客戶委托，去往目標(biāo)公司實(shí)地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查，協(xié)助委托方第一時(shí)間取得目標(biāo)公司全面、真實(shí)的客戶資料、銀流、物流詳細(xì)情況，為審批端提供及時(shí)、真實(shí)、有效的客戶信息參考，為委托方縮減大量人力、時(shí)間成本支出。
4、企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)：以企業(yè)法人作為具體評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)企業(yè)的盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)增長(zhǎng)等方面進(jìn)行客觀公正評(píng)價(jià)。
5、財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)：運(yùn)用科學(xué)、規(guī)范的評(píng)價(jià)方法，按照一定的指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)財(cái)政支出行為過(guò)程及其結(jié)果的合理性、有效性進(jìn)行綜合分析和評(píng)判。
| 公司內(nèi)部控制制度
完善、科學(xué)的內(nèi)部控制制度是咨詢公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量的根本保障，是其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得預(yù)期效果的重要保障。為此，公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)、文件精神，從實(shí)際出發(fā)，結(jié)合公司的特點(diǎn)，制定了人事管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、執(zhí)業(yè)質(zhì)量控制制度、業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)檔案管理等制度，建立了適合立信自身的內(nèi)部管理控制體系。
財(cái)務(wù)人事方面，公司制定了財(cái)務(wù)人事部規(guī)章制度，明確了公司財(cái)務(wù)人員、人事管理人員的工作內(nèi)容與職責(zé)。
項(xiàng)目管理流程是公司項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)，也是公司項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制和提高咨詢質(zhì)量的關(guān)鍵。為增強(qiáng)公司咨詢專業(yè)人員的質(zhì)量意識(shí)，明確自身責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行咨詢操作規(guī)范，確保咨詢項(xiàng)目質(zhì)量，公司制定了《咨詢業(yè)務(wù)管理制度》。該制度從咨詢項(xiàng)目業(yè)務(wù)洽談、合同簽訂開始至咨詢報(bào)告書完成，資料歸檔及后繼服務(wù)為止全過(guò)程的工作質(zhì)量進(jìn)行管理，在實(shí)際工作中，公司所有的咨詢?nèi)藛T，包括注冊(cè)咨詢師和咨詢助理，都能嚴(yán)格按照該制度執(zhí)行。
為了有效地防范咨詢風(fēng)險(xiǎn)，公司管理制度中對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范做了嚴(yán)格的規(guī)定。項(xiàng)目人員在項(xiàng)目承接前、項(xiàng)目進(jìn)行中以及項(xiàng)目即將完成時(shí)，或咨詢?nèi)藛T的獨(dú)立性受到干擾等其他情況下都應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，以有效規(guī)避咨詢風(fēng)險(xiǎn)。公司除嚴(yán)格按照上級(jí)主管部門的要求提取風(fēng)險(xiǎn)基金外，還購(gòu)買了執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。
| 公司典型案例
1、 某集團(tuán)公司綜合盡職調(diào)查項(xiàng)目
受某集團(tuán)公司委托，我公司對(duì)該公司的資產(chǎn)狀況及經(jīng)營(yíng)狀況開展盡職調(diào)查。承接該項(xiàng)目之后，項(xiàng)目組成員制定了詳細(xì)的盡職調(diào)查提綱、與委托方專業(yè)人員密切交流確認(rèn)客戶需求、為資產(chǎn)占有方布置工作，提交資料清單，回答資產(chǎn)占有方疑問(wèn)、與委托方、資產(chǎn)占有方共同制定時(shí)間進(jìn)度表等。在現(xiàn)場(chǎng)工作中，公司專業(yè)人員嚴(yán)格按照調(diào)查程序及方法，并根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)，多次放棄節(jié)假日進(jìn)行存貨清查盤點(diǎn)工作。在現(xiàn)場(chǎng)清查過(guò)程中與委托方積極溝通，及時(shí)將工作進(jìn)度及調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行匯報(bào)，并不斷調(diào)整調(diào)查重點(diǎn)。目前，該項(xiàng)目即將完成。公司服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)態(tài)度得到委托方的一致好評(píng)。
2、 某集團(tuán)公司管理咨詢項(xiàng)目
某公司是國(guó)內(nèi)一家知名的貿(mào)易集團(tuán)公司，公司為進(jìn)一步增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，規(guī)范內(nèi)部管理，為其引進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴打下基礎(chǔ)，特委托我公司對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查，并出具管理咨詢報(bào)告。通過(guò)近半個(gè)月的訪談、調(diào)研、查閱資料等方式，公司對(duì)該公司內(nèi)部管理機(jī)制、人力資源管理體系、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及運(yùn)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、品牌管理及戰(zhàn)略規(guī)劃的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查、分析，并提出相對(duì)完善的建議，出具了相關(guān)管理咨詢報(bào)告。為進(jìn)一步鞏固咨詢成果，根據(jù)該公司的要求，我公司還根據(jù)該公司的實(shí)際情況，為該公司設(shè)計(jì)了一套包含法人治理結(jié)構(gòu)基本制度、內(nèi)部行政管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、銷售與市場(chǎng)管理制度、物流成本管理制度等在內(nèi)的管理制度體系，得到了卡斯特高層的好評(píng)。也積累了公司完成咨詢性項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)。
3、 某集團(tuán)公司BT項(xiàng)目資產(chǎn)證券化項(xiàng)目
受某集團(tuán)公司委托，我公司其擬將持有的12個(gè)BT項(xiàng)目回購(gòu)款債權(quán)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)融資。由于該業(yè)務(wù)類型比較新穎，除了常規(guī)的對(duì)該回購(gòu)債券的資產(chǎn)規(guī)模進(jìn)行評(píng)估外，同時(shí)還需對(duì)未來(lái)利率的走勢(shì)進(jìn)行評(píng)估值的壓力測(cè)試。在該工作的開展過(guò)程中，我們需要從宏觀經(jīng)濟(jì)面對(duì)未來(lái)利率的變化對(duì)折現(xiàn)率的影響，同時(shí)從微觀層面對(duì)公司自身的信用狀況對(duì)折現(xiàn)率的影響，最終綜合多方面因素對(duì)委估資產(chǎn)證券化的規(guī)模進(jìn)行評(píng)估。另一方面，需模擬未來(lái)市場(chǎng)利率變化的可能性，完成壓力測(cè)算結(jié)論。整個(gè)項(xiàng)目報(bào)送證監(jiān)會(huì)歷時(shí)一年的時(shí)間，最終客戶拿到了證監(jiān)會(huì)的批文。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，我公司出色地順利完成該項(xiàng)目，出具的評(píng)估報(bào)告得到了委托方及被評(píng)估公司的好評(píng)。
4、 財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目
績(jī)效評(píng)價(jià)是指財(cái)政部門和預(yù)算部門（單位）根據(jù)設(shè)定的績(jī)效目標(biāo)，聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)運(yùn)用科學(xué)、合理的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，對(duì)財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效益性進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。為此，財(cái)政部相繼頒發(fā)了相關(guān)規(guī)定，上海市財(cái)政局專門成立績(jī)效評(píng)價(jià)處且出臺(tái)相關(guān)規(guī)范性文件，為績(jī)效評(píng)價(jià)工作的開展奠定了法律基礎(chǔ)和組織保障。近年來(lái)，我公司每年受上海市財(cái)政局、各區(qū)財(cái)政局及各預(yù)算單位委托，負(fù)責(zé)數(shù)十項(xiàng)財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)項(xiàng)目，其評(píng)價(jià)結(jié)果得到委托方的一直好評(píng)。
